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河北省農信聯社4宗違法遭罰120萬 印章管理不到位

2020-01-14 17:30:32 中國經濟網

中國經濟網北京1月14日訊 中國銀行保險監督管理委員會網站昨日公布的河北銀保監局行政處罰信息公開表(冀銀保監罰決字〔2019〕14號)顯示,河北省農村信用社聯合社(以下簡稱“河北省農信聯社”)居間代理投資的債券登記在自身名下,違規動用非自有債券開展正回購業務;未建立專業的同業業務授信體系,未明確同業交易對手授信審查的盡職調查標準,授信審批的專業性不充分;印章管理和使用不到位;信托產品投資的代理模式不規范,風險管理不到位。

河北銀保監局依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條、四十八條規定,對河北省農信聯社責令改正,并處以罰款120萬元;責令對違規行為直接負責的人員給予紀律處分。

經中國經濟網記者查詢發現,河北省農信聯社成立于2005年10月10日,注冊資本2.02億人民幣,王文進為法定代表人,武安市農村信用合作聯社等6家農信聯社為第一大股東,各持0.99%比例股份。

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條規定:銀行業金融機構有下列情形之一,由國務院銀行業監督管理機構責令改正,并處二十萬元以上五十萬元以下罰款;情節特別嚴重或者逾期不改正的,可以責令停業整頓或者吊銷其經營許可證;構成犯罪的,依法追究刑事責任:

(一)未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的;

(二)拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查的;

(三)提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的;

(四)未按照規定進行信息披露的;

(五)嚴重違反審慎經營規則的;

(六)拒絕執行本法第三十七條規定的措施的。

《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十八條規定:銀行業金融機構違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的,銀行業監督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規定處罰外,還可以區別不同情形,采取下列措施:

(一)責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分;

(二)銀行業金融機構的行為尚不構成犯罪的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告,處五萬元以上五十萬元以下罰款;

(三)取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格,禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業工作。

(責任編輯: 六六 )
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